GB/T 23020-2023 两化融合评估及实施改进标准作业程序（SOP）

GB/T 23020-2023 两化融合评估及实施改进标准作业程序（SOP）

文件编号： XX-ZL-23020-001
版本号： V3.0
生效日期： 2026年9月1日
适用对象： 企业数字化转型决策层、CIO、信息管理部门、生产/供应链/质量负责人
管控等级： 内部受控文件

修订说明（V3.0）

基于V2.0版本的专业合规审查与实施可行性评估，本次修订聚焦以下结构化与精细化升级：

1. 强化合规对齐：重构章节逻辑，明确标注各评估阶段与GB/T 23020-2023核心条款的映射关系，增强评估的权威性与系统性。

2. 细化评分标准：将评分指标中的定性描述转化为可衡量、可验证的量化或行为化标准，减少主观歧义，提升评估结果的客观性。

3. 完善证据指引：为各指标增补“证据充分性说明”，指导执行者提供更具说服力的证据链，确保评估结论经得起推敲。

4. 增加弹性机制：对“数据治理”等硬性要求增设“分阶段达标”的过渡路径；对“ANP分析”提供“简易替代方案”，提升SOP在不同规模企业中的适用性。

5. 增强过程管控：在关键评估节点，强化输入、输出与RACI权责矩阵的联动，确保跨部门协同的高效与闭环。

第一章 总则

1.1 目的

本程序旨在建立一套严格对标GB/T 23020-2023《信息化和工业化融合 融合发展水平评估规范》的两化融合水平评估与持续改进机制。通过“自查评估→差距分析→量化改进→落地验证→持续迭代”的闭环管理，精准识别企业在产品、管理、价值链三个维度的层级差距与合规风险，支撑企业从基础信息化向平台赋能的协同创新阶段高质量发展。

1.2 适用范围

• 主体：集团总部、分子公司、生产制造基地、职能管理部门。

• 场景：年度自评估、专项内审、第三方诊断、政府项目申报前置自查、数字化转型复盘。

1.3 适用方案

本SOP提供三级执行方案，各主体按组织规模选用：

第二章 引用文件与术语定义

2.1 规范性引用文件

• GB/T 23020-2023《信息化和工业化融合 融合发展水平评估规范》

• 附录A：评估指标体系

• 附录B：效能评价方法（ANP分析法）

• 第8章：证实与评价通用要求

2.2 核心术语

2.3 GB/T 23020-2023 条款与本SOP章节对照（规范性附录）

第三章 职责分工

3.1 RACI权责矩阵

权责说明： R=执行，A=审批，C=协同，I=知悉

第四章 评估实施流程

4.1 流程总览

本流程分四个递进阶段，全程留存证据链。各阶段与GB/T 23020-2023附录A评估指标体系逐项对应，确保评估的系统性与完整性。

阶段一（定位）→ 阶段二（评分）→ 阶段三（平台专项）→ 阶段四（差距研判）→ [整改闭环→复评]

4.2 阶段一：现状层级定位（对标GB/T 23020-2023 第4章）

4.2.1 操作步骤

1. 企管部联合IT部门发放《两化融合阶段特征识别表》（→附件1），各部门据实填报。

2. IT部门汇总数据，对照下表四阶段核心特征，初步判定企业当前层级。

3. CIO审核后输出《企业两化融合现状定位报告》，作为后续评分基准。

4.2.2 四阶段判定标准

操作指引：

• 谁来填： 企管部发卷，业务部门据实勾选，IT部汇总。

• 怎么填： 对照“关键标志”列，符合项打√，IT部据实勾选数量判定阶段。

• 输出物： 《现状定位报告》→归档至附件6。

AI辅助项（可选）： 录入企业系统清单，AI自动匹配阶段特征并输出初步判定供人工复核。

4.3 阶段二：三维度量化评分（对标GB/T 23020-2023 附录A）

采用1-5分制，每个子项必须配套有效证据，无证据按1分计（对标第8章证实要求）。

4.3.1 产品维度

4.3.2 管理维度

4.3.3 价值链维度

评分规则： 维度得分=各子项算术平均分；总分=产品×0.3+管理×0.3+价值链×0.4（权重可根据行业特点调整）。

扣分红线： 核心系统已部署但连续3个月无新增业务数据（僵尸系统），对应子指标自动降两档。IT部门需在评分表中标注“僵尸系统”核查结果。

操作指引：

• 谁来填： IT部门组织，业务部门提供基础数据，IT部门对照标准评分。

• 怎么填： 逐项对照评分标准勾选分数，配套证据材料编号填入“证据要求”列（→附件2、附件3）。

• 输出物： 《三维度量化评分表》→归档至附件6。

AI辅助项（可选）： 录入企业系统名称及上线时间，AI标记“僵尸系统”风险并提示降档。

4.4 阶段三：工业互联网平台赋能专项评估（对标GB/T 23020-2023 附录A 创新突破期判定）

本项是判定“集成提升期”与“创新突破期”的关键分水岭。平台专项评估采用“场景化核验法”，对照以下五大场景逐项验证。每项验证通过需满足全部合格标准并配套有效证据。

判定规则：

• 实现≥3个场景且全部验证通过→具备“创新突破期”核心特征。

• 实现1-2个场景→处于“集成提升期”向“创新突破期”过渡。

• 实现0个场景→仍处于“集成提升期”及以下。

操作指引：

• 谁来填： 业务部门自证，IT部门核验，CIO确认。

• 怎么填： 逐场景自检，在核验记录表对应栏勾选“通过/不通过”，附证据编号（→附件5）。

• 输出物： 《工业互联网平台五大场景核验记录表》→归档至附件6。

AI辅助项（可选）： 录入平台功能清单及上线时间，AI自动匹配场景并初步判定成熟度等级，供核验人员参考。

4.5 阶段四：全域差距研判与优先级排序

汇总阶段二评分结果与阶段三专项核验结论，按以下分类标准输出《两化融合差距分析清单》（→附件4）。

操作指引：

• 谁来填： IT部门汇总，CIO审核。

• 怎么填： 逐问题填写差距描述、等级判定、整改建议、责任部门、计划完成时间（→附件4）。

• 输出物： 《两化融合差距分析清单》→归档至附件6。

第五章 数据治理硬性要求（对标GB/T 23020-2023 第4.1.5条）

本章属一票否决项。以下任一条款未达标且无有效整改计划的，整体评估结论自动判定为不合格。

整改跟进： 核查发现数据治理不合规的，IT部门当场开具整改通知单，明确责任人、整改措施、完成时限。对“有条件通过”项，由企管部纳入月度跟踪台账，确保复评时达标。逾期未完成的纳入责任部门月度绩效考核。

第六章 效能验证与量化改进（对标GB/T 23020-2023 附录B）

6.1 概述

本章采用GB/T 23020-2023附录B推荐的网络层次分析法（ANP），对企业改进项进行优先级排序与投入产出量化分析。为确保在不同规模企业中的可操作性，本SOP同时提供标准ANP方案与简易替代方案。

6.2 标准ANP执行步骤（适用于升级版及有条件的标准版）

6.3 ANP简易替代方案（适用于标准版及精简版）

当企业无法在短期内组织5名及以上外部专家时，可采用本替代方案：

效力说明： 本方案产出的《改进项优先级排序表》与标准ANP方法具有同等效力，可作为整改资源分配的依据。

6.4 必备产出文件

操作指引：

• 谁来填： CIO统筹，IT部门组织数据，财务部配合ROI测算。

• 怎么填： 按ANP/AHP方法论执行（详见→附件3操作指引）。

• 输出物： 上述4份文件→归档至附件6。

AI辅助项（可选）： 录入各指标当前得分及目标得分，AI自动生成初步排序表供专家参考，缩短专家打分周期。

第七章 整改跟踪、督办与复评

7.1 分阶段整改规划

7.2 跟踪督办机制

• 周度跟踪： 企管部每周更新《整改闭环台账》（→附件4），监控进度偏差。

• 月度复盘： CIO每月主持召开专项复盘会，审查整改质量，协调资源。

• 考核挂钩： 逾期未完成或整改不到位的部门，由企管部按公司绩效制度执行扣分。

7.3 年度复评

每年第四季度启动全流程复评，完整执行本SOP第四章至第六章所有评估流程。复评时须调取上年度评分与整改记录，逐项比对变化，生成《年度等级变化分析报告》与《下一年度数字化转型规划调整建议》。

操作指引：

• 谁来填： 企管部组织，IT部门执行，CIO审核。

• 怎么填： 对照上年度数据逐项填列变化情况，重点说明上年“有条件通过”项的整改完成情况（→附件6《年度复评总结及迭代规划表》）。

• 输出物： 年度复评全套材料→归档至附件6。

第八章 证据链管理与归档

8.1 管理原则

所有评估结论、评分、整改结果及效能分析，必须做到事事有证据、件件可追溯、全程可复现。证据保存期限不少于3年。对于涉及重大投资决策或政府项目申报的核心证据（如等保证书、ANP分析报告、复评签字文件），建议永久保存，以防范未来可能出现的合规审查风险。

8.2 归档清单

第九章 附件清单

本SOP附件共6项，按执行顺序编号，执行者从附件1开始逐项填写，所有表单相互关联，最终统一归档至附件6。

制定人： ___________
审核人（CIO）： ___________
审批人（决策层）： ___________
生效日期： ___________